摘要：作為美國(guó)外交政策原則的重要組成部分，“海洋自由”觀念并非完全由美國(guó)人“原創(chuàng)”，而是有著深刻的歐洲理論源頭和國(guó)家實(shí)踐印記。在革命年代，美國(guó)開(kāi)國(guó)先輩在設(shè)計(jì)國(guó)家外交政策的過(guò)程中，基于中立國(guó)國(guó)家角色定位，“舶來(lái)”了歐洲的“自由船所載貨物自由”原則，主要體現(xiàn)在“1776年條約計(jì)劃”中。而在爭(zhēng)取加入1780年“武裝中立”聯(lián)盟，以及與歐洲國(guó)家的談判中，富蘭克林、亞當(dāng)斯等人借鑒并闡發(fā)了源自歐洲啟蒙思想家的“海上私人財(cái)產(chǎn)免于捕獲”理念，將其確認(rèn)為美國(guó)的外交政策原則之一，并落實(shí)在1785年與普魯士簽訂的雙邊條約之中。作為具有美國(guó)特色的海洋自由觀念，海上私人財(cái)產(chǎn)豁免原則具有理想主義和現(xiàn)實(shí)主義的雙重屬性，反映了美國(guó)建國(guó)之初海軍力量弱小的現(xiàn)實(shí)，其式微是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)。

    原載《史學(xué)集刊》2024年第3期

    近年來(lái)，隨著美國(guó)海軍在中國(guó)南海實(shí)施所謂“航行自由”行動(dòng)的持續(xù)升級(jí)，在美國(guó)立國(guó)之始便被確立為國(guó)家外交政策原則之一，卻久已淡出史家視野的“海洋自由”(freedom of the seas)原則，再次頻頻出現(xiàn)在美國(guó)的現(xiàn)實(shí)政治和學(xué)術(shù)話語(yǔ)中，并被加以美化乃至神圣化。美國(guó)國(guó)防部網(wǎng)站公布的《航行自由計(jì)劃簡(jiǎn)報(bào)》稱：“自建國(guó)時(shí)代起，美國(guó)就一直主張維護(hù)海洋自由這一至關(guān)重要的國(guó)家利益……歷史表明，美國(guó)對(duì)海洋自由的維護(hù)，在時(shí)間上具有長(zhǎng)期性，在空間上具有全球性。”[1]該簡(jiǎn)報(bào)刻畫(huà)了美國(guó)自詡世界海洋自由捍衛(wèi)者的高大形象。當(dāng)代美國(guó)外交史學(xué)家阿明·拉帕波特(Armin Rappaport)和威廉·E.威克斯(William Earl Weeks)，則更進(jìn)一步提出了海洋自由為美國(guó)“原創(chuàng)性”外交政策的觀點(diǎn)，稱該原則“代表了一種把美國(guó)的國(guó)際法觀念和普世人權(quán)觀念擴(kuò)展至世界所有海洋的努力”。[2]他們明確地把海洋自由與人權(quán)觀念聯(lián)系在一起，在美國(guó)學(xué)術(shù)史上實(shí)屬罕見(jiàn)。

    其實(shí)，拉帕波特和威克斯的“原創(chuàng)說(shuō)”，在一定程度上反映了美國(guó)外交史研究中的傳統(tǒng)觀點(diǎn)：20世紀(jì)20年代，英國(guó)學(xué)者J.M.肯沃斯(J.M.Kenworthy)的“海洋自由是美國(guó)獨(dú)立以來(lái)美國(guó)人的守護(hù)神”一說(shuō)，[3]20世紀(jì)30年代美國(guó)第一代專業(yè)外交史學(xué)家塞繆爾·F.比米斯(Samuel Flagg Bemis)的海洋自由是美國(guó)“與生俱來(lái)的古老權(quán)利”說(shuō)，[4]以及馬克斯·薩維爾(Max Savelle)把美國(guó)海洋自由觀念的源頭追溯到17世紀(jì)四五十年代馬薩諸塞灣殖民地總督約翰·溫斯洛普(John Winthrop)的做法，[5]所透露的都是這種認(rèn)識(shí)傾向�？梢�(jiàn)，強(qiáng)調(diào)美國(guó)對(duì)于海洋自由觀念和政策的“原創(chuàng)性”貢獻(xiàn)，具有源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，是美國(guó)外交史學(xué)中占主導(dǎo)地位的“宏大敘事”。[6]

    本文將挑戰(zhàn)上述歷史敘事，通過(guò)回顧美國(guó)殖民地時(shí)代和革命時(shí)代的歷史，考察彼時(shí)美國(guó)人，特別是美國(guó)諸位“開(kāi)國(guó)元?jiǎng)住焙Ｑ笞杂捎^念的來(lái)龍去脈和具體內(nèi)涵，以及他們將其確立為國(guó)家外交政策原則的動(dòng)機(jī)和思考，以探幽索微、正本清源，重新認(rèn)識(shí)當(dāng)時(shí)美國(guó)的“海洋自由”原則及其實(shí)踐。

    鑒于海洋自由概念的復(fù)雜性和多樣性，有必要先對(duì)本文的核心概念“海洋自由”做一簡(jiǎn)要界定。從國(guó)家外交政策原則的視角出發(fā)，美國(guó)政治家一般把“海洋自由”定義為所有人擁有的不受干擾地在國(guó)際海域游弋的權(quán)利，不論戰(zhàn)時(shí)還是平時(shí)皆然。[7]但在具體的歷史語(yǔ)境中，時(shí)人口中的“海洋自由”有著更加具體和明確的內(nèi)涵所指。歷史地看，美國(guó)的海洋自由政策可概括為“兩個(gè)政策原則”和“三大發(fā)展階段”：“兩個(gè)政策原則”即“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免(緝拿)原則”(The Doctrine of Immunity of Private Property at Sea)和“航行自由原則”(The Doctrine of Freedom of Navigation)�！叭�大發(fā)展階段”，即從美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)到第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前，是以“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免”原則為主的階段；第一次世界大戰(zhàn)至1950年前后，是從“豁免原則”到“航行自由”原則轉(zhuǎn)折的階段；1950年之后，是以“航行自由”為主要利益訴求的階段。本文所考察的“海洋自由”概念，顯然是指上述第一歷史階段的“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免原則”，具體時(shí)段始于1643年約翰·溫斯洛普闡發(fā)樸素的海洋自由觀，終于1785年美國(guó)與普魯士簽訂友好通商條約。探求“海洋自由”觀念的源頭所在為本文的核心任務(wù)。通過(guò)對(duì)殖民地時(shí)期和革命時(shí)期美國(guó)“海洋自由”觀念的歷史考察，我們可以看到，無(wú)論從國(guó)家實(shí)踐層面，抑或思想理論層面，美國(guó)海洋自由觀念的源頭都指向歐洲，而美國(guó)人的貢獻(xiàn)無(wú)非是把“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免”原則引入現(xiàn)實(shí)國(guó)際政治之中，將其轉(zhuǎn)化為一種外交政策原則。