據(jù)筆者目前掌握的材料，從學(xué)術(shù)上把“海洋自由”上升為美國(guó)外交政策原則地位，可能始于1905年哥倫比亞大學(xué)國(guó)際法教授約翰·B.摩爾(John Bassett Moore)出版的《美國(guó)外交的精神及成就》一書。在該書前言中，摩爾自陳撰書目的在于揭示美國(guó)堪稱具有“世界大國(guó)”風(fēng)格的外交政策的根源，表達(dá)一種旗幟鮮明的“愛(ài)國(guó)主義自豪感”。他認(rèn)為，美國(guó)外交的精神實(shí)質(zhì)是“自由”，對(duì)“海洋自由”的追求即是自由精神的展現(xiàn)；海洋自由原則，連同中立貿(mào)易權(quán)、門羅主義等原則一起，不僅支持了世界上其他國(guó)家的自由和獨(dú)立事業(yè)，而且推動(dòng)了國(guó)際關(guān)系的法制化和民主化，極大提升了美國(guó)外交的品格，使之與“自由和正義的事業(yè)攜手并進(jìn)”，成為美國(guó)的大國(guó)力量之源，是“始終如一、完完全全和最高意義上的‘世界大國(guó)’”的精神保障。[58]摩爾對(duì)“海洋自由”的美國(guó)外交政策原則言之鑿鑿的界定，對(duì)美國(guó)堅(jiān)持“海洋自由”原則之世界意義的肯定，順應(yīng)了19世紀(jì)與20世紀(jì)之交美國(guó)崛起為世界大國(guó)，希望扮演更重要國(guó)際角色的民族主義心理，一經(jīng)提出便風(fēng)靡美國(guó)社會(huì)，確立了其獨(dú)特地位，深刻影響了美國(guó)外交史學(xué)的敘事結(jié)構(gòu)。顯然，比米斯、薩維爾、拉帕波特等人從摩爾那里所接受的不僅是其外交政策研究的方法，而且包括其熱情洋溢的民族主義筆法，“海洋自由”在美國(guó)外交政策原則中的地位因而被進(jìn)一步神圣化。

    本文對(duì)殖民地時(shí)期和革命時(shí)期美國(guó)開國(guó)先輩制定海上政策、推動(dòng)國(guó)際條約簽訂的歷史考察，挑戰(zhàn)了這一民族主義敘事，揭示了這樣的歷史事實(shí)：就思想根源而言，作為美國(guó)外交政策原則的“海洋自由”并非美國(guó)革命一代人的原創(chuàng)，而是他們從歐洲“舶來(lái)”的——不僅“自由船只所載貨物自由”原則早就載入了歐洲國(guó)際條約，甚至美國(guó)人引以為傲的“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免”原則也有著清晰可辨的歐洲思想根源。美國(guó)人的貢獻(xiàn)，無(wú)非是把后者引入現(xiàn)實(shí)國(guó)際政治之中，并將其轉(zhuǎn)化為國(guó)家外交政策原則。

    不可否認(rèn)，“自由船只所載貨物自由”及“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免”原則，尤其是后者帶有濃重的理想主義色彩，反映了啟蒙理性、古典自由主義對(duì)美國(guó)國(guó)父一代人的影響。這是帶有美國(guó)特色的海洋自由政策觀念產(chǎn)生的思想基礎(chǔ)。美國(guó)獨(dú)立建立在啟蒙思想的基礎(chǔ)上，美國(guó)國(guó)父一代成長(zhǎng)于啟蒙時(shí)代，深受古典自由主義的影響。古典自由主義包含兩項(xiàng)基本原則——政治自由和經(jīng)濟(jì)自由。政治自由涵蓋了天賦人權(quán)及政府必須保障個(gè)人自由等內(nèi)容，而經(jīng)濟(jì)自由則要求政府保障個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，以及自由貿(mào)易和自由創(chuàng)辦企業(yè)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展的權(quán)利。[59]古典自由主義的主要思想來(lái)源是約翰·洛克與亞當(dāng)·斯密。洛克作為政治自由主義的重要代表人物，提倡個(gè)人自由，認(rèn)為每個(gè)人都擁有追求自由、平等和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，個(gè)人私有財(cái)產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯；在個(gè)人與政府間的關(guān)系上，洛克認(rèn)為個(gè)人是第一位的，是本源與目的，社會(huì)和政府則是第二位的，是派生物與手段。洛克的著作提供了支撐美國(guó)建國(guó)元?jiǎng)椎赖掠^的三大重要支柱，即自然或自然神明、財(cái)產(chǎn)權(quán)或?qū)π腋５淖非�，以及作為理性人的個(gè)人的尊嚴(yán)。[60]亞當(dāng)·斯密是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖，他在《國(guó)富論》中首次系統(tǒng)地闡述了“自由貿(mào)易”理論，認(rèn)為自由貿(mào)易將增加國(guó)家財(cái)富。斯密還提倡個(gè)人自由和自由競(jìng)爭(zhēng)，并且反對(duì)政府干預(yù)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。美國(guó)早期眾多領(lǐng)導(dǎo)人與亞當(dāng)·斯密處在同一個(gè)時(shí)代，對(duì)后者的理論并不陌生，認(rèn)為“他的推理無(wú)可挑剔，合乎需要，符合我們的天性和愿望”。[61]《國(guó)富論》與美國(guó)《獨(dú)立宣言》都發(fā)表于1776年，它們所宣稱的理論觀點(diǎn)被稱為“1776年精神”，成為之后美國(guó)社會(huì)發(fā)展的信條，產(chǎn)生了持久的歷史影響�！丢�(dú)立宣言》把生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利，宣布為平等的個(gè)人之不可剝奪的權(quán)利和不言而喻的真理，這種觀點(diǎn)顯然受到了洛克和斯密的深刻影響。而戰(zhàn)時(shí)海上私有財(cái)產(chǎn)豁免原則，正是《獨(dú)立宣言》精神和自由貿(mào)易理論順理成章、契合邏輯的衍生物。

    同時(shí)必須看到，“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免”原則又是現(xiàn)實(shí)主義的產(chǎn)物。首先，它根植于美國(guó)濃厚的商業(yè)精神，反映了美國(guó)的商業(yè)利益訴求。美國(guó)從殖民地時(shí)代就是一個(gè)商業(yè)資本主義社會(huì)，商業(yè)精神根深蒂固。楊生茂先生指出：“美國(guó)的商業(yè)精神直接影響和決定了美國(guó)的外交政策，使之以維護(hù)商業(yè)資本的獨(dú)立發(fā)展為最終目標(biāo)，以爭(zhēng)取海上自由、發(fā)展中立貿(mào)易為主要內(nèi)容�！盵62]在此后的歷史發(fā)展中，商業(yè)資本發(fā)展至工業(yè)資本、信息資本，海上自由——包括為了實(shí)現(xiàn)和平貿(mào)易，美國(guó)公民、商品和船只可以自由地旅行至世界任何地方；所有海域、大洋和海峽，都不應(yīng)該對(duì)美國(guó)船只封鎖；必須壓制海盜行為，在戰(zhàn)時(shí)對(duì)待中立船只方面，外國(guó)必須遵循國(guó)際法——始終是美國(guó)國(guó)家利益的主流。[63]此外，“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免”原則基于中立國(guó)的國(guó)家角色定位，反映了美國(guó)初創(chuàng)之際海軍力量弱小的現(xiàn)實(shí)。基于對(duì)歐洲傳統(tǒng)外交方式的反感和創(chuàng)造國(guó)際新秩序的革命理想，美國(guó)國(guó)父一代在革命時(shí)期就為新國(guó)家設(shè)定了中立國(guó)的國(guó)際角色定位，并把擴(kuò)大商業(yè)以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮確定為國(guó)家利益的主流追求。美國(guó)立國(guó)之初，海軍力量幾乎不存在，商船群體也處在成長(zhǎng)過(guò)程中，與英國(guó)、荷蘭、法國(guó)等老牌海洋強(qiáng)國(guó)存在巨大的實(shí)力差距。為了保證本國(guó)海上貿(mào)易的自由進(jìn)行，保持中立并提倡戰(zhàn)時(shí)海上私人財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)，實(shí)為當(dāng)時(shí)作為海軍小國(guó)的美國(guó)不得已的選擇，也是一種精明的選擇，有利于中立國(guó)在交戰(zhàn)國(guó)之間“左右逢源”、游刃有余地大發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)之財(cái)。

    在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間，美國(guó)開國(guó)一代為了把他們關(guān)于國(guó)家間關(guān)系和中立權(quán)利的理想付諸實(shí)踐，借鑒歷史上歐洲國(guó)家訂立雙邊條約的做法，開辟了把美國(guó)關(guān)于中立權(quán)利、海洋自由的理想和原則國(guó)際化的實(shí)踐路徑。格雷格·林特指出，美國(guó)國(guó)家實(shí)力的孱弱、對(duì)歐洲傳統(tǒng)外交方式的疏離、擴(kuò)大商業(yè)以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的需要，以及對(duì)法律本身的有限認(rèn)識(shí)，使得以國(guó)際法為基礎(chǔ)的外交政策成為唯一切實(shí)可行的選擇——唯有此種政策能夠?qū)崿F(xiàn)利益與原則的統(tǒng)一，并形成國(guó)內(nèi)共識(shí)。[64]的確，這一外交政策取得了一定成效，表現(xiàn)在美國(guó)與法國(guó)、荷蘭、瑞典和普魯士等國(guó)達(dá)成了一批包含美國(guó)主張的雙邊友好通商條約，其結(jié)果便是“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免”作為美國(guó)外交政策原則地位的進(jìn)一步鞏固。

    但是，“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免”原則說(shuō)到底仍是一種海軍弱國(guó)的政策，是基于中立國(guó)國(guó)家角色定位的單純追求商業(yè)利益的政策主張。及至19世紀(jì)與20世紀(jì)之交，美國(guó)經(jīng)濟(jì)軍事實(shí)力急劇增強(qiáng)，馬漢的“海權(quán)論”橫空問(wèn)世，強(qiáng)大海軍建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，海上私人財(cái)產(chǎn)豁免原則已經(jīng)不能適應(yīng)美國(guó)利益全球化的新形勢(shì)，以及逐漸清晰的“世界領(lǐng)袖”的國(guó)際角色定位，其式微已成不可逆轉(zhuǎn)之勢(shì)。經(jīng)過(guò)伍德羅·威爾遜和富蘭克林·羅斯福兩任總統(tǒng)的艱難重塑，“航行自由”逐漸取代“海上私人財(cái)產(chǎn)豁免”，成為美國(guó)海洋自由訴求的政策口號(hào)，美國(guó)海洋自由政策由此進(jìn)入了一個(gè)新的歷史時(shí)期。[65]

    基金項(xiàng)目：本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金中國(guó)歷史研究院重大歷史問(wèn)題研究專項(xiàng)2021年度重大招標(biāo)項(xiàng)目“中國(guó)與現(xiàn)代太平洋世界關(guān)系研究(1500—1900)”(LSYZD21015)、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“近代列強(qiáng)南海政策與中國(guó)海洋權(quán)益維護(hù)研究(1840—1949)”(2022&ZD232)與國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“美國(guó)與世界海洋自由歷史進(jìn)程研究”(15BSS019)的階段性成果。